十二、分析裁判文书提风控意见规范

更新时间：2019-08-19

1.审核裁判文书内容

1.审核裁判文书内容
1.1工作规范：
签收裁判文书时尽量晚些签署，以确保有充分时间上诉或采取其他补救措施。
签收裁判文书后应立即录入签收时间和上诉期届满时间。
不论裁判结果是胜还是败，特别是胜诉的案件，更要仔细核对裁判文书的内容。
核对裁判文书内容，主要核对：当事人信息是否有误；经法院审理查明的事实是否准确；裁判项内容是否包括了原告诉讼请求、是否超出了原告诉讼请求、是否有错别字等；裁判文书所引法律条文是否准确、是否符合适用于本案；裁判文书中涉及的数字、地点、数量、方位等是否准确；审判人员是否是开庭人员、是否加盖法院盖印等；裁判文书的时间是否有误，特别是年份和大小月的日期。
经核对裁判文书在内容形式上没有错误的，立即交由当事人；有错误的，应及时与法庭联系，请求予以补正。
1.3参与人员：业务部门、办案秘书。
2.分析裁判文书
庭审纪要

2.分析裁判文书
2.1工作规范：
针对裁判文书提出分析意见，主要就事实认定是否清楚，法律适用是否准确作出分析。对于表面上看败诉，但事实认定或裁判项内容有利于客户处理与本案有关的其他纠纷时，应及时与客户沟通，分析告知其相关利害关系。
在裁判文书分析意见中，应就是否提出救济，以及救济程序提出建议和意见，以便客户作出明确的判断。
2.2工作成果：裁判文书分析意见。
2.3参与人员：业务部门、案委会、办案秘书、客户。
3.启动救济程序

3.启动救济程序（或申请执行、履行生效文书）
3.1工作规范：
对于需要提起上诉或启动其他救济程序的，应及时在期限内提起救济。并在期限届满之日前三天再次以书面形式通过邮件、电话、微信等方式通知客户期限即将届满。对于胜诉案件及明显上诉也不能改判或发回重审的案件，也应及时提示客户上诉期限届满，是否采取上诉措施等。
对于需要启动救济程序的，在时间紧急的情形下，应先帮客户起草相关文书。但要明确请求。具体的事实和理由等，可以在启动救济程序后另行补充完善。
不管客户是否启动救济程序，都要及时落实对方是否签收裁判文书、签收时间，以及是否提起上诉的情况。
对于不启动救济程序的或裁判文书终审生效的，应及时与法庭联系，取得裁判文书生效证明，并交由客户。
对于不启动救济程序的，应及时提示客户申请强制执行或自动履行生效裁判。并且应提示客户，不及时申请强制执行或自动履行生效裁判的，可能承担的法律责任和后果。
对于不启动救济程序的，要告知客户申请再审的期限，还要告知客户财产保全到期的期限。对于不启动救济程序且可以另行起诉的案件，还要告知客户可以另行起诉的期限。
3.2工作成果：履行裁判文书告知函，申请强制裁判文书告知函，裁判文书生效后的各期限告知函。
3.3参与人员：业务部门。
4.案件归档
纸质案卷档案、电子档案

4.案件归档
4.1工作规范
在案件结案（包括一审上诉期间届满、二审生效等）三十日内应将案卷归档。
归档材料包括纸质档和电子档，电子档以光盘形式一并送给客户，同时制作一份电子书交由客户。
归档材料包括程序材料、实体证据、律师工作材料、法律依据和典型案例、权威解读等。
归档的案卷材料应严格保密，进行封贴并加盖律所公章。
4.2工作成果：纸质案卷档案，电子档案。
4.3参与人员：业务部门、办案秘书。
5.提出风控意见
防范法律风险的建议书

5.提出风控意见
5.1工作规范
对本案争议产生的原因进行分析。对本方能在本案胜诉的理由进行分析。
本案中反映出的在法律方面、管理方面或企业运作方面等存在的缺陷或不足等进行分析。对客户今后进一步防范风险、提高管理、加强内控方面进行法律意见和建议。
5.2工作成果：防范法律风险的建议书。
5.3参与人员：业务部门、研究中心。
6.完善精准化内容

6.完善精准化建设
6.1工作规范
找出本案与其他相同案由的不同之处。具体体现在：原告诉讼请求、被告答辩、原告证据、被告证据、法律适用、典型案例等方面。以增加和丰富精准化建设的内容。
6.2参与人员：业务部门、研究中心。